王新:构建打击金融犯罪检察专业化体系

王新:构建打击金融犯罪检察专业化体系

□北京大学法学院教授 王新 

  金融市场是社会财富的聚集地,往往成为不法分子谋取非法利益的首选地。近年来,基于金融犯罪不断衍生变化的态势,我国对有关金融犯罪规定的修订频次和幅度均很大,这在我国刑法的犯罪体系中呈现出一个独特的现象。 

  从司法实践看,我国打击金融犯罪的形势十分严峻。有关数据显示,2017年至2018年10月,在受理审查逮捕的破坏金融管理秩序案中,依法批准逮捕18662件27016人。再以非法集资案件为例,发案数呈现高位运行和逐年上升的态势,重特大案件多发,涉案金额不断攀升。另一方面,在打击传统金融犯罪的基础上,又面临着新情况的挑战。与一般的经济犯罪相比较,金融案件呈现出犯罪手段专业化、智能化、隐蔽化和迷惑性强的特点。从客观角度看,金融犯罪的专业性强、查处难度大。 

  针对金融犯罪呈现出的专业化等特点,为了提升办案质量,实现检察办案的政治效果、社会效果和法律效果的有机统一,检察机关必须有针对性地构建打击金融犯罪的专业化体系,以专业化的办案效果来破解查处金融犯罪难度大的“瓶颈”问题,从而做好防范化解金融风险攻坚战的检察保障工作。具体表现在以下三个方面: 

  第一,为金融安全贡献检察力量,必须突出“专业化”,这是检察办案的政治效果的要求:金融是现代经济的核心。鉴于花样不断翻新的金融犯罪频频发生,破坏了金融秩序的稳定和安全,从2017年全国金融工作会议开始,中央非常重视金融市场的稳定发展,强调金融安全是总体国家安全观的重要组成部分,要求加大打击“金融大鳄”的力度。当前,最高检高度重视打好“三大攻坚战”,其中防范化解金融风险,是打赢攻坚战的核心和重中之重,这关系到国家安全、社会稳定和金融安全,这就要求检察机关紧紧依靠自身的职能定位和基本职能,在倡导合法交易和保护金融自由的同时,依法惩治复杂多变的非法集资、证券期货犯罪、涉众型金融犯罪、网络传销、洗钱等严重破坏金融秩序的犯罪,积极投入金融风险防范化解专项行动,为国家的金融安全提供检察保障。这也是检察机关以法律监督职能来参与金融管理的重要抓手。 

  第二,提高群众的风险防范意识要“对路”,必须突出“专业化”,这是检察办案的社会效果的要求:涉众型金融犯罪欺骗性强,不法分子为了诱惑社会公众投入资金,往往以“热门名词”“热点概念”炒作,而且涉案人员众多,涉及面广,具有极为严重的社会危害性。这就要求办理金融犯罪案件时不能就案论案,需要将追赃挽损和维护社会稳定结合起来。最高检在2018年发布的第10批指导性案例中的周辉集资诈骗案里已经明确提出这一要求。为了做好结合办案开展以案释法的工作,办案人员必须有针对性地揭示当前非法集资的手段,告诉群众如何识别金融诈骗的“流程”“诱饵”“行头”,否则就是泛泛而谈或者隔靴搔痒,难以有效地增强社会公众的法治观念和风险防范意识。 

  第三,指控与证明金融犯罪要“有力”,必须突出“专业化”,这是检察办案的法律效果的要求:金融活动涉及证券、票据、结算、担保、国际金融、保险、信托、基金等领域,专业性极强,创新变化快。因此,在检察机关指控与证明金融犯罪的过程中,最为基础的前提是要了解金融领域的法律政策、术语和行规,这是办理金融犯罪案件的底蕴和“母体”。例如,在指控被告人利用银行间债券市场丙类账户实施犯罪的案件中,办案人员如果不了解银行间债券市场的结算主体、结算模式、账户类型、交易方式、交易类型等专业性内容和规定,就难以在真正意义上了解和把握案件。再例如,在全国具有重大影响力的“泛亚”非法吸收公众存款案中,出庭支持公诉的检察官通过示意图和电子表格的证据展示,首先揭示出泛亚有色金属交易所的电子交易平台、操作系统和货物买卖等专业性问题,并在此基础上指控非法融资是泛亚业务活动的显著特点,得到庭审时许多被告人和辩护人的认可;有的被告人还当庭认罪,从而达到良好的出庭公诉效果。可以说,目前在金融犯罪的指控当中,仅凭简单的刑法理论知识是远远不够的,还需要相关金融专业背景的支撑,否则就不能突出指控和证明犯罪的重点,这对检察人员的专业化提出了更高的要求。需要指出的是,经过一段时期的发展,刑事辩护律师已经开始向专业化和精细化方向发展,这特别体现在金融犯罪方面,有的律师事务所只承办金融犯罪的案件。面对这种局面,如果检察人员还停留在传统粗放型的办案思路模式上,就难以“针尖对麦芒”地取得指控和证明金融犯罪的良好法律效果,应当与时俱进地提升金融检察工作的专业化水平。 

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