交銀施羅德中證互聯網金融指數分級證券投資基

交銀施羅德中證互聯網金融指數分級證券投資基金(更新)招募說明書(2019年第1號)查看PDF原文

交銀施羅德中證互聯網金融指數分級證券

投資基金(更新)招募說明書

(2019 年 第 1 號)

基金管理人:交銀施羅德基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

二〇一九年六月

基金招募說明書自基金合同生效日起,每 6 個月更新一次,并于每 6 個月結束之日后的 45

日內公告,更新內容截至每 6 個月的最后 1 日。

【重要提示】

交銀施羅德中證互聯網金融指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經

2015 年 5 月 20 日中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可

【2015】941 號文準予募集注冊。本基金基金合同于 2015 年 6 月 26 日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險;基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險;流動性風險;交易對手違約風險;投資股指期貨的特定風險;投資科創板股票的特定風險;投資本基金特有的風險等等。投資本基金特有的風險主要包括指數化投資風險和基金運作的特有風險。其中指數化投資風險主要包括:標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、標的指數變更的風險等;基金運作的特有風險主要包括:上市交易風險、杠桿機制風險、基金份額的折/溢價交易風險、基金份額風險收益特征變化風險、基金份額折算風險、份額配對轉換業務中存在的風險、基金不進行收益分配、極端情形下的損失風險、交銀互聯網金融 A 份額約定年基準收益率調整帶來的再投資風險、交銀互聯網金融 A 份額約定年基準收益率上調

帶來的剩余資產分配減少的風險、基金份額參考凈值不代表基金份額持有人可獲得的實際價值等。

本基金是一只股票型基金,其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金,屬于承擔較高預期風險、預期收益較高的證券投資基金品種。本基金采取了基金份額分級的結構設計,不同的基金份額具有不同的風險收益特征。本基金共有三類份額,其中交銀互聯網金融份額具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征;交銀互聯網金融 A 份額具有低預期風險、預期收益相對穩定的特征;交銀互聯網金融 B 份額具有高預期風險、高預期收益的特征。

投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件。基金的過往業績并不代表未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本招募說明書所載內容截止日為 2019 年 6 月 26 日,有關財務數據和凈值表現

截止日為 2019 年 3 月 31 日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。

目 錄

一、緒言 ...... 6

二、釋義 ...... 7

三、基金管理人 ...... 13

四、基金托管人 ...... 21

五、相關服務機構 ...... 26

六、基金份額的分級與凈值計算規則 ......53

七、基金的募集 ...... 57

八、基金合同的生效 ...... 58

九、交銀互聯網金融 A 份額和交銀互聯網金融 B 份額的上市交易 ...... 59

十、交銀互聯網金融份額的申購與贖回 ......61

十一、基金的非交易過戶、轉托管等其他業務 ...... 76

十二、場內份額的配對轉換 ...... 79

十三、基金的投資 ...... 82

十四、基金的業績 ...... 96

十五、基金的財產 ...... 98

十六、基金資產的估值 ...... 99

十七、基金收益與分配 ...... 104

十八、基金的費用與稅收 ...... 105

十九、基金份額折算 ...... 108

二十、基金的會計與審計 ...... 117

二十一、基金的信息披露 ...... 118

二十二、風險揭示 ...... 125

二十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ...... 136

二十四、基金合同內容摘要 ...... 138

二十五、托管協議的內容摘要 ...... 156

二十六、對基金份額持有人的服務 ......169

二十七、其他應披露事項 ...... 171

二十八、招募說明書的存放及查閱方式 ...... 180

二十九、備查文件 ...... 181

一、緒言

文章來源:新金融投資資訊網
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