證監會就《證券基金經營機構使用香港機構證券

摘自中國證監會網站 2018420

  為規范港股通下內地證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務行為,保護投資者合法權益,我會起草了《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定(征求意見稿)》(以下簡稱《暫行規定》),現向社會公開征求意見。

  隨著內地與香港股票市場互聯互通機制的逐步深化,港股通交易規模不斷擴大,內地投資者對港股通標的相關證券研究報告和投資顧問服務的需求日益增長。香港機構在港股通標的分析師數量、研究能力、研究便利性等方面具有優勢,可以與境內證券研究機構互利合作、相互支持。同時,內地證券基金經營機構需要熟悉香港股票市場的投資顧問團隊為其提供專業投資意見,提升基金產品業績表現;香港機構也希望擴展客戶資源,積極參與內地資本市場雙向開放。為深化兩地證券基金行業互利合作,更好滿足投資者跨境投資需求,有必要制定《暫行規定》。

  《暫行規定》主要內容包括:一是業務模式。允許內地證券公司或者其從事發布證券研究報告業務的子公司,將香港機構發布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉發給客戶;允許內地證券基金經營機構委托香港機構,為證券基金經營機構管理的參與港股通的證券投資基金,提供關于港股通股票的投資建議服務。二是參與機構資質和應當承擔的責任。從業務牌照和從業經驗等方面明確參與機構的資質,相應規定其義務和責任。三是監管機制。內地機構違反《暫行規定》的,我會依法對有關機構及負有責任的人員采取行政監管措施或者進行行政處罰;香港機構違反《暫行規定》的,我會與香港證監會通過跨境監管合作機制,依法對有關機構及負有責任的人員進行調查處理。

  歡迎社會各界對《暫行規定》提出寶貴意見,我會將認真研究各方反饋意見,進一步完善《暫行規定》后發布實施。

文章來源:新金融投資資訊網
版權鏈接:證監會就《證券基金經營機構使用香港機構證券
版權聲明:若非注明,本文皆由新金融投資資訊網原創,任何媒體、網站或單位和個人未經書面授權不得轉載、鏈接、轉貼或以其他方式復制發表!
插圖版權:文中插圖搜集于網絡,僅為良好的用戶體驗整理編輯,版權歸原作者所有,如有侵權益請立即告知!
正文到此結束

熱門推薦