招商信用添利債券型證券投資基金(LOF)招募說明書

招商信用添利債券型證券投資基金(LOF)招募說明書(更新)摘要(2019年第2號)查看PDF原文

招商信用添利債券型證券投資基金(LOF)招募說明書(更新)摘要

(2019 年第 2 號)

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:中國農業銀行股份有限公司

截止日: 2019 年 06 月 25 日

重要提示

招商信用添利債券型證券投資基金(LOF)由招商信用添利債券型證券投資基金轉型而來。

招商信用添利債券型證券投資基金經中國證券監督管理委員會 2010 年 5 月 14 日《關于

核準招商信用添利債券型證券投資基金募集的批復》(證監許可〔2010〕645 號文)核準公

開募集。《招商信用添利債券型證券投資基金基金合同》于 2010 年 6 月 25 日正式生效。基

金為契約型開放式。

根據《招商信用添利債券型證券投資基金基金合同》的有關規定,“本基金合同生效后五年內(含五年)為封閉期,封閉期間投資者不能申購贖回本基金份額,但可在本基金上市交易后通過證券交易所轉讓基金份額。在封閉期屆滿日后進入轉換運作方式過渡期,轉換運作方式過渡期至少二十個開放日或者交易日。在轉換運作方式過渡期屆滿日前的 30 個工作日或封閉期屆滿日之前,基金管理人將以現場或通訊方式召開基金份額持有人大會,投票決定是否同意本基金繼續封閉五年。如果基金份額持有人大會依據有關法律法規和本基金合同第十章的相關規定成功召開并決定繼續封閉,經中國證監會核準,則本基金繼續封閉,即在轉換運作方式過渡期屆滿的次日起開始下一個五年封閉期。如果基金份額持有人大會未能依據有關法律法規和本基金合同第十章的相關規定成功召開或基金份額持有人大會上本基金繼續封閉的決議未獲得通過,經中國證監會核準,則本基金在轉換運作方式過渡期屆滿的次日起轉為上市開放式基金(LOF),投資者可進行基金份額的申購與贖回,一旦本基金轉為上市開放式基金(LOF)后,本基金將以上市開放式基金的模式持續運作,無需每隔五年召開一次基金份額持有人大會決定基金運作方式。”

招商信用添利債券型證券投資基金基金份額持有人大會已于2015年6月16日在北京召開。出席該次大會的基金份額持有人(或其代理人)所代表份額未達到占權益登記日基金總份額的 50%以上(含 50%)的要求,不能滿足法定開會條件,故該次基金份額持有人大會召開失敗。根據《招商信用添利債券型證券投資基金基金合同》的相關規定,基金份額持有人大會召開失敗的情況下,招商信用添利債券型證券投資基金將在封閉期屆滿日后進入轉換運作方式過渡期,并在轉換運作方式過渡期屆滿的次日起轉為上市開放式基金(LOF)。

招商信用添利債券型證券投資基金封閉期到期日為2015年6月25日。自封閉期到期日

次日(即 2015 年 6 月 26 日)起進入轉換運作方式過渡期,轉換運作方式過渡期的期限為

2015 年 6 月 26 日至 7 月 29 日。自 2015 年 7 月 30 日起,招商信用添利債券型證券投資基

金轉為上市開放式基金(LOF),并更名為招商信用添利債券型證券投資基金(LOF)(以下簡稱“本基金”)。

招商基金管理有限公司(以下稱“本基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問,應尋求獨立及專業的財務意見。

投資有風險,過往業績并不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。投資人在認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金招募說明書自基金合同生效日起,每六個月更新一次,并于每六個月結束之日后的 45 日內公告,更新內容截至每六個月的最后一日。

本更新招募說明書所載內容截止日為2019年6月25日,有關財務和業績表現數據截止

日為 2019 年 3 月 31 日,財務和業績表現數據未經審計。

本基金托管人中國農業銀行股份有限公司已于2019年7月11日復核了本次更新的招募說明書。

§1 基金管理人

1.1 基金管理人概況

公司名稱:招商基金管理有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道 7088 號

設立日期:2002 年 12 月 27 日

注冊資本:人民幣 13.1 億元

法定代表人:李浩

辦公地址:深圳市福田區深南大道 7088 號

電話:(0755)83199596

傳真:(0755)83076974

聯系人:賴思斯

股權結構和公司沿革:

招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日經中國證監會證監基金字[2002]100 號文

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