諾安鑫享定期開放債券型發起式證券投資基金2019年第2季度報告

  2019年6月30日

  基金管理人:諾安基金管理有限公司

  基金托管人:南京銀行股份有限公司

  報告送出日期:2019年7月16日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  基金托管人南京銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年7月15日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

  基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  本報告中財務資料未經審計。

  本報告期自2019年4月1日起至6月30日止。

  §2 基金產品概況

  §3 主要財務指標和基金凈值表現

  3.1 主要財務指標

  單位:人民幣

  注:①上述基金業績指標不包括持有人交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

  ②本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

  3.2 基金凈值表現

  3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

  注:本基金的業績比較標準為:中債綜合全價(總值)指數

  3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

  注:本基金建倉期月為6個月,建倉期結束時各項資產配置比例符合合同約定。

  §4 管理人報告

  4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介

  注:①此處裴禹翔先生的任職日期為基金合同生效之日,郭曉暉先生的任職日期為公司作出決定并對外公告之日;

  ②證券從業的含義遵從《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定等。

  4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

  報告期間,諾安鑫享定期開放債券型發起式證券投資基金管理人嚴格遵守了《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律法規,遵守了《諾安鑫享定期開放債券型發起式證券投資基金基金合同》的規定,遵守了本公司管理制度。本基金投資管理未發生違法違規行為。

  4.3 公平交易專項說明

  4.3.1 公平交易制度的執行情況

  根據中國證監會2011年修訂的《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》,本公司更新并完善了《諾安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范圍包括境內上市股票、債券的一級市場申購、二級市場交易等投資管理活動,同時涵蓋投資授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等投資管理活動相關的各個環節。

  投資研究方面,公司設立全公司所有投資組合適用的證券備選庫,在此基礎上,不同投資組合根據其投資目標、投資風格和投資范圍的不同,建立不同投資組合的投資對象備選庫和交易對手備選庫;公司擁有健全的投資授權制度,明確投資決策委員會、投資總監、投資組合經理等各投資決策主體的職責和權限劃分,投資組合經理在授權范圍內可以自主決策,超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序;公司建立了統一的研究管理平臺,所有內外部研究報告均通過該研究管理平臺發布,并保障該平臺對所有研究員和投資組合經理開放。

  交易執行方面,對于場內交易,基金管理人在投資交易系統中設置了公平交易功能,交易中心按照時間優先、價格優先的原則執行所有指令,如果多個投資組合在同一時點就同一證券下達了相同方向的投資指令,并且市價在指令限價以內,投資交易系統自動將該證券的每筆交易報單都自動按比例分拆到各投資組合;對于債券一級市場申購、非公開發行股票申購等非集中競價交易的交易分配,在參與申購之前,各投資組合經理獨立地確定申購價格和數量,并將申購指令下達給交易中心。公司在獲配額度確定后,按照價格優先的原則進行分配,如果申購價格相同,則根據該價位各投資組合的申購數量進行比例分配;對于銀行間市場交易、固定收益平臺、交易所大宗交易,投資組合經理以該投資組合的名義向交易中心下達投資指令,交易中心向銀行間市場或交易對手詢價、成交確認,并根據“時間優先、價格優先”的原則保證各投資組合獲得公平的交易機會。

  本報告期內,公平交易制度總體執行情況良好,未發現違反公平交易制度的情況。

  4.3.2 異常交易行為的專項說明

文章來源:新金融投資資訊網
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