徐翔案细节披露:控制139个账户非法获利93亿

(原标题:基金业协会披露徐翔案细节:控制139个账户非法获利93亿)

【写在前面】6月7日,中国证券投资基金业协会公布的一份纪律处分决定书,披露了徐翔案的部分基本情况。下为全文:

中国证券投资基金业协会

中基协处分(2017)2号

纪律处分决定书(上海泽熙投资管理有限公司、上海泽熙资产管理中心(普通合伙)、徐翔、郑素贞、徐峻)

当事人:

上海泽熙投资管理有限公司,登记时间:2014年8月21日,登记编号:P1004404,观察会员,于2017年3月20日被注销登记。

上海泽熙资产管理中心(普通合伙),登记时间:2014年8月21日,登记编号:P1004398。

徐翔:男,1977年2月生,登记为上海泽熙投资管理有限公司总经理、法定代表人;上海泽熙资产管理中心(普通合伙)基金经理。

郑素贞:女,1952年4月生,登记为上海泽熙投资管理有限公司实际控制人;上海泽熙资产管理中心(普通合伙)执行事务合伙人。

徐峻:男,1975年11月生,登记为上海泽熙投资管理有限公司总经理助理、风控合规负责人。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)和《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》(以下简称《纪律处分实施办法》),我会对当事人违反法律法规和自律规则的情况进行了调查。鉴于青岛市中级人民法院已于2017年1月22日判决徐翔等人犯操纵证券市场罪,徐翔等人服从判决未上诉,本次纪律处分案的事实已经《青岛市中级人民法院刑事判决书》((2016)鲁02刑初148号,以下简称《判决书》)确认,我会据此直接作出纪律处分。

一、徐翔犯操纵证券市场罪的基本情况

根据《判决书》,经青岛市中级人民法院审理查明:2009年至2015年,徐翔成立上海泽熙投资管理有限公司和上海泽熙资产管理中心(普通合伙)等有限责任公司及合伙企业(以下统称泽熙公司),由徐翔实际控制,设立“泽熙1期”至“泽熙12期”、“泽煦”、“泽熙增煦”,“瑞金1号”(以下统称泽熙产品)等信托计划及合伙企业型私募基金进行证券投资。同时,徐翔又控制了亲友郑素贞和以泽熙公司员工以及员工亲友名义开设的证券账户,注入自有资金进行证券交易或者要求他人按其指令进行证券交易。徐翔实际控制139个证券账户,涉及76个自然人和1个合伙企业。

2010年至2015年间,徐翔单独或伙同他人,先后与13家上市公司的董事长或者实际控制人合谋操纵上述公司的股票交易。

在11起上市公司股票交易的操纵中,徐翔等人约定由上市公司董事长或者实际控制人控制上市公司择机发布“高送转”、“业绩预增”等利好消息,引入“乙型肝炎治疗性疫苗”、“石墨烯”、“手机游戏”、“在线教育”、“机器人”、“PPP”、“上市公司+PE”、“泽熙产品举牌”等热点题材。徐翔基于上述信息优势,使用泽熙产品及其控制的证券账户,在二级市场进行上述公司股票的连续买卖,拉升股价。上市公司股票价格拉升后,徐翔用泽熙产品及其控制的证券账户以大宗交易的方式接盘上述公司股东减持的股票,并随后在二级市场全部抛售,抛售过程中伴有大量竞价买卖行为。上述公司股东将大宗交易减持股票超过约定底价的部分,按照约定的比例与徐翔等人五五或者四六分成,汇入徐翔等人指定的账户。徐翔等人收到分成款项后,销毁双方签署的协议。

在2起上市公司股票交易的操纵中,徐翔动用泽熙产品或以他人名义与上市公司实际控制人(以他人名义)共同认购非公开发行(以下统称定向增发)股票后,上市公司实际控制人负责控制上市公司择机发布“高送转”等利好消息,引入“影视文化”、“互联网金融”等热点题材。徐翔基于信息优势,使用泽熙产品及其控制的证券账户在二级市场进行上述公司股票的连续买卖,拉升股价,将定向增发股票抛售获利或实现股票增值。

综上,徐翔等人实际非法获利93.38亿元,持有东方金钰定向增发股票1.44亿股(截止到2015年8月18日)。其中,徐翔等人在二级市场竞价交易及大宗交易接盘后在二级市场抛售获利49.78亿元;徐翔单独获取大宗交易减持分成款21.24亿元,持有东方金钰定向增发股票1.44亿股;徐翔等人共同获取大宗交易减持分成款15.91亿元;王某在二级市场竞价交易获利6.45亿元。

二、当事人违反法律法规和自律规则的基本事实

根据《判决书》和我会的调查情况,当事人存在以下违反法律法规和自律规则的事实:

(一)登记备案信息与实际情况不符

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