[發行]富國研究量化精選混合:富國研究量化精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(摘要)(二0一九年第一號)

[發行]富國研究量化精選混合:富國研究量化精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(摘要)(二0一九年第一號)   時間:2019年07月03日 13:31:25 中財網    
富國研究量化精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(摘要)(二


0一九年第一號)

重要提示
富國研究量化精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)已于
2017年
5月
12日獲得中國證監會準
予注冊的批復(證監許可【
2017】712號)。本基金的基金合同于
2017年
11月
24日生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對
本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、收益和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明
投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,請認真
閱讀本招募說明書、基金合同等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,全面認識本基金產品的風險收
益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購(或申購)基金的意愿、時機、
數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投資收益,亦自行承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金
可能遇到的風險包括:證券市場整體環境引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,大量贖回或
暴跌導致的流動性風險,基金投資過程中產生的操作風險,因交收違約和投資債券引發的信用風險,基金
投資對象與投資策略引致的特有風險等等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資
者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本基金的投資范圍包括中小企業私募債券,該券種具有較高的流動性風險和信用風險。中小企業私募債的
信用風險是指中小企業私募債券發行人可能由于規模小、經營歷史短、業績不穩定、內部治理規范性不夠、
信息透明度低等因素導致其不能履行還本付息的責任而使預期收益與實際收益發生偏離的可能性,從而使
基金投資收益下降。基金可通過多樣化投資來分散這種非系統風險,但不能完全規避。流動性風險是指中
小企業私募債券由于其轉讓方式及其投資持有人數的限制,存在變現困難或無法在適當或期望時變現引起
損失的可能性。

本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市場基金,低于股票型基金,屬
于中高預期收益和預期風險水平的投資品種。

投資有風險,投資者認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保
證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但由于證券、期貨投資
具有一定的風險,因此既不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。

本招募說明書所載內容截止至
2019年
5月
24日,基金投資組合報告和基金業績表現截止至
2019年
3月
31日(財務數據未經審計)。

第一部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱:富國基金管理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
8號上海國金中心二期
16-17層
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心二期
16-17層
法定代表人:裴長江
總經理:陳戈
成立日期:1999年
4月
13日
電話:(021)20361818
傳真:(021)20361616
聯系人:趙瑛


注冊資本:5.2億元人民幣
股權結構(截止于
2019年
05月
24日):
股東名稱出資比例
海通證券股份有限公司
27.775%
申萬宏源證券有限公司
27.775%
加拿大蒙特利爾銀行
27.775%
山東省國際信托股份有限公司
16.675%

公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員會負責制定基金投資的重大決
策和投資風險管理。風險控制委員會負責公司日常運作的風險控制和管理工作,確保公司日常經營活動符
合相關法律法規和行業監管規則,防范和化解運作風險、合規與道德風險。

公司目前下設二十八個部門、三個分公司和二個子公司,分別是:權益投資部、固定收益投資部、固定收
益專戶投資部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元資產投資部、量化投資部、海外權益投
資部、權益專戶投資部、養老金投資部、權益研究部、集中交易部、機構業務部、養老金業務部、銀行業
務部、機構服務部、零售業務部、營銷管理部、客戶服務部、電子商務部、戰略與產品部、合規稽核部、
風險管理部、計劃財務部、人力資源部、綜合管理部(董事會辦公室)、信息技術部、運營部、北京分公
司、成都分公司、廣州分公司、富國資產管理(香港)有限公司、富國資產管理(上海)有限公司。

權益投資部:負責權益類基金產品的投資管理;固定收益投資部:負責固定收益類公募產品和非固定收益
類公募產品的債券部分(包括公司自有資金等)的投資管理;固定收益專戶投資部:負責一對一、一對多
等非公募固定收益類專戶的投資管理;固定收益信用研究部:建立和完善債券信用評級體系,開展信用研
究等,為公司固定收益類投資決策提供研究支持;固定收益策略研究部:開展固定收益投資策略研究,統
一固定收益投資中臺管理,為公司固定收益類投資決策和執行提供發展建議、研究支持和風險控制;多元
資產投資部:根據法律法規、公司規章制度、契約要求,在授權范圍內,負責
FOF基金投資運作和跨資產、
跨品種、跨策略的多元資產配置產品的投資管理;量化投資部:負責公司有關量化投資管理業務;海外權
益投資部:負責公司在中國境外(含香港)的權益投資管理;權益專戶投資部:負責社保、保險、QFII、
一對一、一對多等非公募權益類專戶的投資管理;養老金投資部:負責養老金(企業年金、職業年金、基
本養老金、社保等)及類養老金專戶等產品的投資管理;權益研究部:負責行業研究、上市公司研究和宏
觀研究等;集中交易部:負責投資交易和風險控制;機構業務部:負責保險、財務公司、上市公司、主權
財富基金、基金會、券商、信托、私募、同業養老金管理人、同業公募基金
FOF、海外客戶等客群的銷售
與服務;養老金業務部:負責養老金第一、第二支柱客戶、共同參與第三支柱客戶的銷售與服務;銀行業
務部:負責銀行客戶的金融市場部、同業部、資產管理部、私人銀行部等部門非代銷銷售與服務;機構服
務部:負責協調三個機構銷售部門對接公司資源,實現項目落地,提供專業支持和項目管理,對公司已有
機構客戶進行持續專業服務;零售業務部:管理華東營銷中心、華中營銷中心、廣東營銷中心、深圳營銷
中心、北京營銷中心、東北營銷中心、西部營銷中心、華北營銷中心,負責公募基金的零售業務;營銷管
理部:負責營銷計劃的擬定和落實、品牌建設和媒介關系管理,為零售和機構業務團隊、子公司等提供一
站式銷售支持;客戶服務部:擬定客戶服務策略,制定客戶服務規范,建設客戶服務團隊,提高客戶滿意
度,收集客戶信息,分析客戶需求,支持公司決策;電子商務部:負責基金電子商務發展趨勢分析,擬定
并落實公司電子商務發展策略和實施細則,有效推進公司電子商務業務;戰略與產品部:負責開發、維護
公募和非公募產品,協助管理層研究、制定、落實、調整公司發展戰略,建立數據搜集、分析平臺,為公
司投資決策、銷售決策、業務發展、績效分析等提供整合的數據支持;合規稽核部:履行合規審查、合規
檢查、合規咨詢、反洗錢、合規宣導與培訓、合規監測等合規管理職責,開展內部審計,管理信息披露、
法律事務等;風險管理部:執行公司整體風險管理策略,牽頭擬定公司風險管理制度與流程,組織開展風
險識別、評估、報告、監測與應對,負責公司旗下各投資組合合規監控等;信息技術部:負責軟件開發與


系統維護等;運營部:負責基金會計與清算;計劃財務部:負責公司財務計劃與管理;人力資源部:負責
人力資源規劃與管理;綜合管理部(董事會辦公室):負責公司董事會日常事務、公司文秘管理、公司
(內部)宣傳、信息調研、行政后勤管理等工作;富國資產管理(香港)有限公司:證券交易、就證券提
供意見和提供資產管理;富國資產管理(上海)有限公司:經營特定客戶資產管理以及中國證監會認可的
其他業務。

截止到
2019年
4月
30日,公司有員工
450人,其中
69.1%以上具有碩士以上學歷。

二、主要人員情況
(一)董事會成員
裴長江先生,董事長,研究生學歷。現任海通證券股份有限公司副總經理。歷任上海萬國證券公司研究部
研究員、閘北營業部總經理助理、總經理,申銀萬國證券公司閘北營業部總經理、浙江管理總部副總經理、
經紀總部副總經理,華寶信托投資有限責任公司投資總監,華寶興業基金管理有限公司董事兼總經理。

陳戈先生,董事,總經理,研究生學歷。歷任國泰君安證券有限責任公司研究所研究員,富國基金管理有
限公司研究員、基金經理、研究部總經理、總經理助理、副總經理,2005年
4月至
2014年
4月任富國天
益價值證券投資基金基金經理。

麥陳婉芬女士(Constance

Mak),董事,文學及商學學士,加拿大特許會計師。現任
BMO金融集團亞洲
業務總經理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加貿易理事會董事和加拿大中
文電視臺顧問團的成員。歷任
St. Margaret’s College教師,加拿大畢馬威
(KPMG)會計事務所的合伙人。


方榮義先生,董事,博士,研究生學歷,高級會計師。現任申萬宏源證券有限公司副總經理、財務總監、
首席風險官、董事會秘書。歷任北京用友電子財務技術有限公司研究所信息中心副主任,廈門大學工商管
理教育中心副教授,中國人民銀行深圳經濟特區分行(深圳市中心支行)會計處副處長,中國人民銀行深圳
市中心支行非銀行金融機構處處長,中國銀行業監督管理委員會深圳監管局財務會計處處長、國有銀行監
管處處長,申銀萬國證券股份有限公司財務總監。

張信軍先生,董事,研究生學歷。現任海通證券股份有限公司財務總監、海通國際控股有限公司副總經理
兼財務總監。歷任海通證券有限公司財務會計部員工、計劃財務部資產管理部副經理/經理、海通國際證
券集團有限公司首席財務官、海通國際控股有限公司首席風險官。



Edgar Normund

Legzdins先生,董事,本科學歷,加拿大特許會計師。現任
BMO金融集團國際業務全球總
裁(SVP&Managing

Director, International,

BMO Financial Group)。1980年至
1984年在
Coopers&Lybrand擔任審計工作;1984年加入加拿大
BMO銀行金融集團蒙特利爾銀行。

張科先生,董事,本科學歷,經濟師。現任山東省國際信托股份有限公司固有業務管理部總經理。歷任山
東省國際信托股份有限公司基金貸款部業務員、基金投資部業務員、基建基金管理部業務員、基建基金管
理部信托經理、基建基金管理部副總經理、固有業務管理部副總經理。

何宗豪先生,董事,碩士。現任申萬宏源證券有限公司計劃財務管理總部總經理。歷任人民銀行上海市徐
匯區辦事處計劃信貸科、組織科科員;工商銀行徐匯區辦事處建國西路分理處黨支部代書記、黨支部書記
兼分理處副主任(主持工作);上海申銀證券公司財會部員工;上海申銀證券公司浦東公司財會部籌備負
責人;上海申銀證券公司浦東公司財會部副經理、經理;申銀萬國證券股份有限公司浦東分公司財會部經
理、申銀萬國證劵股份有限公司財會管理總部部門經理、總經理助理、申銀萬國證券股份有限公司計劃財
會管理總部副總經理、總經理。

黃平先生,獨立董事,研究生學歷。現任上海盛源實業(集團)有限公司董事局主席。歷任上海市勞改局
政治處主任;上海華夏立向實業有限公司副總經理;上海盛源實業(集團)有限公司總經理、總裁。

季文冠先生,獨立董事,研究生學歷。現任上海金融業聯合會常務副理事長。歷任上海儀器儀表研究所計
劃科副科長、辦公室副主任、辦公室主任、副所長;上海市浦東新區綜合規劃土地局辦公室副主任、辦公
室主任、局長助理、副局長、黨組副書記;上海市浦東新區政府辦公室主任、外事辦公室主任、區政府黨
組成員;上海市松江區區委常委、副區長;上海市金融服務辦公室副主任、中共上海市金融工作委員會書


記;上海市政協常委、上海市政協民族和宗教委員會主任。

伍時焯(Cary S. Ng)先生,獨立董事,研究生學歷,加拿大特許會計師。現已退休。1976年加入加拿大畢
馬威會計事務所的前身
Thorne Riddell公司擔任審計工作,有
30余年財務管理及信息系統項目管理經驗,
曾任職在
Neo Materials Technologies Inc.前身
AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc.等國際性公司為首席財務總監(CFO)及財務副總裁,圣力嘉學院(Seneca College)工商系
會計及財務金融科教授。

李憲明先生,獨立董事,研究生學歷。現任上海市錦天城律師事務所律師、高級合伙人。歷任吉林大學法
學院教師。

(二)監事會成員
付吉廣先生,監事長,研究生學歷。現任山東省國際信托股份有限公司風控總監。歷任濟寧信托投資公司
投資部科員,濟寧市留莊港運輸總公司董事、副總經理,山東省國際信托投資有限公司投行業務部業務經
理、副經理;山東省國際信托投資有限公司稽核法律部經理,山東省中魯遠洋漁業股份有限公司財務總監,
山東省國際信托有限公司信托業務四部經理。

沈寅先生,監事,本科學歷。現任申萬宏源證券有限公司合規與風險管理中心法律合規總部副總經理,風
險管理辦公室副主任,公司律師。歷任上海市高級人民法院助理研究員,上海市中級人民法院、上海市第
二中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長,辦公室綜合科科長,以及上海仲裁委員會仲裁員。

張曉燕女士,監事,博士。現任蒙特利爾銀行亞洲區和蒙特利爾銀行(中國)有限公司首席風險官。歷任
美國加州理工學院化學系研究員,加拿大多倫多大學化學系助理教授,蒙特利爾銀行市場風險管理部模型
發展和風險審查高級經理,蒙特利爾銀行操作風險資本管理總監,道明證券交易風險管理部副總裁兼總監,
華僑銀行集團市場風險控制主管,新加坡交易所高級副總裁和風險管理部主管。

侍旭先生,監事,研究生學歷。現任海通證券股份有限公司稽核部副總經理,歷任海通證券股份有限公司
稽核部二級部副經理、二級部經理、稽核部總經理助理等。

李雪薇女士,監事,研究生學歷。現任富國基金管理有限公司運營部副總經理。歷任富國基金管理有限公
司資金清算員、登記結算主管、運營總監助理、運營部運營副總監、運營部運營總監。

肖凱先生,監事,博士。現任富國基金管理有限公司集中交易部風控總監。歷任上海金新金融工程研究院
部門經理、友聯戰略管理中心部門經理、富國基金管理有限公司監察部風控監察員、高級風控監察員、稽
核副總監。

楊軼琴女士,監事,本科學歷。現任富國基金管理有限公司零售業務部零售總監助理。歷任遼寧省證券公
司北京西路營業部客戶經理、富國基金管理有限公司客戶服務經理、營銷策劃經理、銷售支持經理、高級
銷售支持經理。

沈詹慧女士,監事,本科學歷。現任富國基金管理有限公司人力資源部人力資源總監助理。歷任上海交通
大學南洋中學教師、博朗軟件開發(上海)有限公司招聘主管、思源電氣股份有限公司人事行政部部長、富
國基金管理有限公司人事經理。

(三)督察長
趙瑛女士,研究生學歷,碩士學位。曾任職于海通證券有限公司國際業務部、上海國盛(集團)有限公司
資產管理部/風險管理部、海通證券股份有限公司合規與風險管理總部、上海海通證券資產管理有限公司
合規與風控部;2015年
7月加入富國基金管理有限公司,歷任監察稽核部總經理,現任富國基金管理有
限公司督察長。

(四)經營管理層人員
陳戈先生,總經理(簡歷請參見上述關于董事的介紹)。

林志松先生,本科學歷,工商管理碩士學位。曾任漳州進出口商品檢驗局秘書、晉江進出口商品檢驗局辦
事處負責人、廈門證券公司業務經理;1998年
10月參與富國基金管理有限公司籌備,歷任監察稽核部稽
察員、高級稽察員、部門副經理、部門經理、督察長,現任富國基金管理有限公司副總經理。

陸文佳女士,研究生學歷,碩士學位。曾任中國建設銀行上海市分行職員,華安基金管理有限公司市場總


監、副營銷總裁;2014年
5月加入富國基金管理有限公司,現任富國基金管理有限公司副總經理。

李笑薇女士,研究生學歷,博士學位,高級經濟師。曾任國家教委外資貸款辦公室項目官員,摩根士丹利
資本國際
Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票風險評估部高級研究員,巴克萊國際投資管理公司
(Barclays Global

Investors)大中華主動股票投資總監、高級基金經理及高級研究員;2009年
6月加入富
國基金管理有限公司,歷任基金經理、量化與海外投資部總經理、公司總經理助理,現任富國基金管理有
限公司副總經理兼基金經理。

朱少醒先生,研究生學歷,博士學位。2000年
6月加入富國基金管理有限公司,歷任產品開發主管、基
金經理助理、基金經理、研究部總經理、權益投資部總經理、公司總經理助理,現任富國基金管理有限公
司副總經理兼基金經理。

(五)本基金基金經理

(1)現任基金經理
于鵬,博士,自
2007年
3月至
2010年
8月在
HSBC BANK PLC(匯豐銀行)任固定收益證券策略分析師;

2011年
8月至
2012年
2月在中國國際金融(香港)有限公司任高級固定收益證券策略分析師;自
2012年
2月至
2012年
12月在
Millennium
Capital

Partners LLP任固定收益策略分析師;自
2013年
4月加
入富國基金管理有限公司,2013年
4月至
2015年
10月任投資經理,2015年
11月起任富國絕對收益多策
略定期開放混合型發起式證券投資基金基金經理,2017年
11月起任富國研究量化精選混合型證券投資基
金基金經理。2018年
3月至
2019年
4月任富國價值驅動靈活配置混合型證券投資基金基金經理。具有基
金從業資格。

(六)投資決策委員會成員
公司投委會成員:總經理陳戈,分管副總經理朱少醒,分管副總經理李笑薇
(七)其他
上述人員之間不存在近親屬關系。

第二部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55號
成立時間:1984年
1月
1日
法定代表人:陳四清
注冊資本:人民幣
34,932,123.46萬元
聯系電話:010-66105799
聯系人:郭明
二、主要人員情況
截至
2018年
12月,中國工商銀行資產托管部共有員工
202人,平均年齡
33歲,95%以上員工擁有大學
本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

三、基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自
1998年在國內首家提供托管服務以來,秉承“誠實信
用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和
專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安
全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產
品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、
QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀
行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,
同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至
2018年
12月,中國工商銀行共托管證券投資基金
923只。自
2003

年以來,本行連續十五年獲得香港


《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證
券報》等境內外權威財經媒體評選的
64項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的
服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

第三部分相關服務機構
一、基金銷售機構
(一)直銷機構
名稱:富國基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
8號上海國金中心二期
16-17樓
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心二期
16-17樓
法定代表人:裴長江
總經理:陳戈
成立日期:1999年
4月
13日
直銷網點:直銷中心
直銷中心地址:上海市楊浦區大連路
588號寶地廣場
A座
23樓
客戶服務統一咨詢電話:95105686、4008880688(全國統一,免長途話費)
傳真:021-20513177
聯系人:孫迪
公司網站:(二)代銷機構


(1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
55號
法人代表:陳四清
聯系人員:郭明
客服電話:95588
公司網站:
(2)中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號中國銀行總行辦公大樓
法人代表:劉連舸
聯系人員:陳洪源
客服電話:95566
公司網站:
(3)交通銀行股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號
法人代表:彭純
聯系人員:王菁
客服電話:95559
公司網站:
(4)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道
7088號
辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號
法人代表:李建紅

聯系人員:曾里南
客服電話:95555
公司網站:

(5)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街
8號富華大廈
C座
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號文化大廈
法人代表:李慶萍
聯系人員:常振明
客服電話:95558
公司網站:bank.ecitic.com
(6)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區正義路
4號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2號
法人代表:洪崎
聯系人員:楊成茜
客服電話:95568
公司網站:
(7)蘇州銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路
728號
辦公地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路
728號
法人代表:王蘭鳳
聯系人員:葛曉亮
客服電話:96067
公司網站:
(8)中銀國際證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
39層
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
39層
法人代表:許剛
聯系人員:王煒哲
客服電話:400-620-8888
公司網站:
(9)西藏東方財富證券股份有限公司
注冊地址:拉薩市北京中路
101號
辦公地址:拉薩市北京中路
101號
法人代表:陳宏
聯系人員:唐湘怡
客服電話:95357
公司網站:
( 10 )民商基金銷售(上海)有限公司
注冊地址:上海市黃浦區北京東路
666號
H區(東座)6樓
A31室
辦公地址:上海市黃浦區北京東路
666號
H區(東座)6樓
A31室
法人代表:賁惠琴
聯系人員:楊一新
客服電話:021-50206003

公司網站:

( 11 )北京百度百盈基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區上地十街
10號
1幢
1層
101
辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲
9號奎科科技大廈
法人代表:張旭陽
聯系人員:孫博超
客服電話:95055-4
公司網站:
( 12 )深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區深南東路
5047號發展銀行大廈
25樓
I、J單元
辦公地址:深圳市羅湖區深南東路
5047號發展銀行大廈
25樓
I、J單元
法人代表:薛峰
聯系人員:湯素婭
客服電話:4006-788-887
公司網站:
( 13 )上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號
26樓
法人代表:其實
聯系人員:潘世友
客服電話:400-1818-188
公司網站:
( 14 )上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
41號
辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯大廈
903~906室
法人代表:楊文斌
聯系人員:張茹
客服電話:4007-009-665
公司網站:
( 15 )浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路
1號
903室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路
7號電子商務產業園
2號樓
2樓
法人代表:凌順平
聯系人員:吳強
客服電話:4008-773-772
公司網站:
( 16 )嘉實財富管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
8號
B座
46樓
06-10單元
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號
B座
46樓
06-10單元
法人代表:趙學軍
聯系人員:張倩
客服電話:400-021-8850
公司網站:
( 17 )北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路
10號
5層
5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路
20號樂成中心
A座
23層
法人代表:周斌
聯系人員:馬鵬程
客服電話:400-786-8868
公司網站:

( 18 )深圳盈信基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈
8樓
A-1(811-812)
辦公地址:遼寧省大連市中山區海軍廣場街道人民東路
52號民生金融中心
22樓盈信基金
法人代表:苗宏升
聯系人員:葛俏俏
客服電話:4007-903-688
公司網站:
( 19 )上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室上海泰和經濟發展區

公地址:上海市楊浦區昆明路
518號
A1002室
法人代表:王翔
聯系人員:藍杰
客服電話:400-820-5369
公司網站:
( 20 )珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
12樓
B1201-1203
法人代表:肖雯
聯系人員:黃敏娥
客服電話:020-89629066
公司網站:
( 21 )奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入駐深圳市
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座
1115、1116、1307室
法人代表: TEO WEE HOWE
聯系人員:項晶晶
客服電話:400-684-0500
公司網站:
( 22 )北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區海淀東三街
2號
4層
401-15
辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街
18號院
A座
17層
法人代表:江卉
聯系人員:徐伯宇
客服電話:95118
公司網站:
( 23 )大連網金基金銷售有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路
22號諾德大廈
2層
202室
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路
22號諾德大廈
2層
202室

法人代表:樊懷東
聯系人員:賈偉剛
客服電話:4000-899-100
公司網站:

( 24 )北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
辦公地址:北京市朝陽區望京
SOHO T2 B座
2507
法人代表:鐘斐斐
聯系人員:戚曉強
客服電話:4000-618-518
公司網站:danjuanapp.com(三)其他
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構銷售本基金,并及時公告。

二、基金登記機構
名稱:富國基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
8號上海國金中心二期
16-17樓
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心二期
16-17層
法定代表人:裴長江
成立日期:1999年
4月
13日
電話:(021)20361818
傳真:(021)20361616
聯系人:徐慧
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
注冊地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
辦公地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
負責人:俞衛鋒
經辦律師:黎明、陳穎華
聯系人:陳穎華
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358666
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址:北京市東城區東長安街
1號東方廣場東方經貿城安永大樓
16層
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
100號環球金融中心
50樓
法定代表人:毛鞍寧
聯系電話:021-22288888
傳真:021-22280000
聯系人:蔣燕華
經辦注冊會計師:蔣燕華,石靜筠
第四部分基金名稱
富國研究量化精選混合型證券投資基金
第五部分基金類型
混合型證券投資基金

第六部分投資目標
利用數量化投資模型,在嚴格控制風險的前提下,合理配置資產權重,精選個股,追求資產的長期、穩定
增值,力爭實現超越業績比較基準的投資回報。

第七部分基金投資方向
本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經
中國證監會核準上市的股票)、固定收益資產(國家債券、央行票據、地方政府債券、金融債券、企業債
券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、短期融資券(含超短期融資券)
、中期票據、中小企業私募債券、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括定期存款、協議存款、通知
存款等)、同業存單等)、衍生工具(股指期貨、國債期貨、權證等)以及法律法規或中國證監會允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范
圍。

基金的投資組合比例為:本基金股票資產的投資比例占基金資產的
60-95%;每個交易日日終在扣除國債
期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內
的政府債券;其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

第八部分基金投資策略
本基金采用數量化投資策略建立投資模型,結合基金管理人內部研究平臺,將投資思想通過具體指標、參
數的確定體現在模型中,在投資過程中充分發揮數量化投資紀律嚴格、風險水平可控、投資視野寬闊等優
勢,切實貫徹自上而下的大類資產配置和自下而上的個股精選的投資策略,在控制風險的前提下實現收益
最大化。

(一)大類資產配置策略
本基金通過定量與定性相結合的方法,采用國際資產配置決策領域廣泛應用的
Black-Litterman模型確定各
類資產的配置比例。Black-Litterman模型的主要思想是,在馬克維茨均值-方差理論的基礎上,引入投資者
的預期并結合歷史的先驗數據,計算出后驗的期望收益,從而優化配置權重。本基金主要在大類資產配置
以及個股權重優化中分別使用修正后的
Black-Litterman模型,從而優化組合的風險收益比。

本基金對宏觀經濟政策及證券市場整體走勢進行前瞻性研究,同時緊密跟蹤資金流向、市場流動性、交易
特征和投資者情緒等因素,兼顧宏觀經濟增長的長期趨勢和短期經濟周期的波動,在對證券市場當期的系
統性風險及各類資產的預期風險收益進行充分分析的基礎上,合理調整股票資產、債券資產和其他金融工
具的投資權重,在保持總體風險水平相對穩定的基礎上,力爭投資組合的穩定增值。此外,本基金將持續
地進行定期與不定期的資產配置風險監控,適時地做出相應的調整。

(二)股票量化投資策略
本基金結合基金管理人內部研究平臺,采用“自下而上”的數量化選股策略,在紀律化模型約束下,依照
模型構建投資組合,嚴格控制各類風險,并根據市場狀況及變化,定期對模型進行回溯和調整,提高模型
有效性,力爭實現超越業績比較基準的投資回報。

本基金運用的量化投資模型主要包括:


1)多因子量化模型——股票超額回報預測
富國多因子量化模型以對中國股票市場的長期研究為基礎,通過大量歷史數據的實證研究,結合前瞻性市
場判斷,用精研的多個因子捕捉市場有效性暫時缺失之處,以多因子在不同個股上的不同體現估測個股的
超值回報。概括來講,本基金量化模型的因子可歸為如下六個大類:價值(value)、質量(quality)、動
量(momentum)、成長(growth)、情緒(sentiment)、技術(technical)。這些類別綜合了來自市場
各類投資者,公司各類報表,分析師及市場情緒等各方面信息。富國多因子量化模型利用大量歷史數據的
實證研究結果,科學客觀地綜合了大量的各類信息。基金經理將嚴格按照量化模型方法,構建相應的投資
組合。

2)風險估測模型——有效控制風險預算

本基金將利用風險預測模型和適當的控制措施,有效控制投資組合的預期投資風險,并力求將投資組合的
實現風險控制在目標范圍內。



3)交易成本模型——控制交易成本以保護投資業績
本基金的交易成本模型既考慮固定成本,也考慮交易的市場沖擊效應,以減少交易對業績造成的負面影響。

在控制交易成本的基礎上,進行投資收益的優化。

4)投資組合的優化和調整
本基金將綜合考慮預期回報,風險及交易成本進行投資組合優化。其組合構建將兼顧流動性以及基本面信
息等多方因素。投資組合構建完成后,本基金將充分考慮各種市場信息的變化情況,對投資組合進行相應
調整,并根據市場的實際情況適當控制和調整組合的換手率。

(三)固定收益資產投資策略
1、普通債券投資策略
本基金固定收益資產投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上,有效利用基金資產,提高基金資產的
投資收益。

本基金管理人將基于對國內外宏觀經濟形勢的深入分析、國內財政政策與貨幣市場政策等因素對固定收益
資產的影響,進行合理的利率預期,判斷市場的基本走勢,制定久期控制下的資產類屬配置策略。在固定
收益資產投資組合構建和管理過程中,本基金管理人將具體采用期限結構配置、市場轉換、信用利差和相
對價值判斷、信用風險評估、現金管理等管理手段進行個券選擇。

2、中小企業私募債券投資策略
由于中小企業私募債券具有流動性較差、信用風險較高、資產規模較小等特點,本基金主要采取審慎投資
的態度,深入分析發債主體的經營情況、償債能力等,從而評估信用債的風險程度,嚴格控制信用風險和
流動性風險,選擇發行主體資質狀況優良,估值合理且流通較好的品種進行投資。

3、資產支持證券投資策略
本基金資產支持證券的投資將采用自下而上的方法,結合信用管理和流動性管理,重點考察資產支持證券
的資產池現金流變化、信用風險情況、市場流動性等,采用量化方法對資產支持證券的價值進行評估,精
選違約或逾期風險可控、收益率較高的資產支持證券項目,在有效分散風險的前提下為投資者謀求較高的
投資組合回報率。

(四)權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具,其投資原則為有利于基金資產增值,有利于加強基金風險控制。本基金在
權證投資中將對權證標的證券的基本面進行研究,同時綜合考慮權證定價模型、市場供求關系、交易制度
設計等多種因素對權證進行定價。

(五)股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨以套期保值為目的,以回避市場風險。故股指期貨空頭的合約價值主要與股票組合的
多頭價值相對應。基金管理人通過動態管理股指期貨合約數量,以萃取相應股票組合的超額收益。

(六)國債期貨投資策略
本基金對國債期貨的投資以套期保值,回避市場風險為主要目的。結合國債交易市場和期貨市場的收益性、
流動性等情況,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作,獲取超額收益。

第九部分基金業績比較基準
中證
800指數收益率×75%+中債綜合指數收益率×25%
中債綜合全價指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制的具有代表性的債券市場指數。中證
800指數
是由中證指數有限公司開發的中國
A股市場指數,其成份股票為中國
A股市場中代表性強、流動性高、
流通市值大的主流股票,能夠反映
A股市場總體價格走勢。基金管理人認為,該業績比較基準目前能夠忠
實地反映本基金的風險收益特征。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上
出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本基金可以在基金托管人同意、報中國證監會備案后變更

業績比較基準并及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。

第十部分基金的風險收益特征
本基金為混合型基金,在通常情況下其預期收益及預期風險水平高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股
票型基金,屬于中高預期收益和預期風險水平的投資品種。

第十一部分投資組合報告
一、報告期末基金資產組合情況
序號項目金額(元)占基金總資產的比例(
%)
1權益投資
167,293,020.50 90.21
其中:股票
167,293,020.50 90.21
2固定收益投資
10,299,800.00 5.55
其中:債券
10,299,800.00 5.55
資產支持證券-3
貴金屬投資-4
金融衍生品投資-5
買入返售金融資產-其
中:買斷式回購的買入返售金融資產-6
銀行存款和結算備付金合計
6,963,067.25 3.75
7其他資產
888,088.38 0.48
8合計
185,443,976.13 100.00

二、報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(
%)
A農、林、牧、漁業
745,032.00 0.40
B采礦業
3,738,042.00 2.03
C制造業
96,097,290.56 52.21
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
2,217,447.00 1.20
E建筑業
1,089,393.00 0.59
F批發和零售業
6,821,624.00 3.71
G交通運輸、倉儲和郵政業
5,660,189.00 3.08
H住宿和餐飲業-I
信息傳輸、軟件和信息技術服務業
7,157,305.94 3.89
J金融業
22,279,967.00 12.11
K房地產業
6,290,390.00 3.42
L租賃和商務服務業
5,046,315.00 2.74
M科學研究和技術服務業
1,607,690.00 0.87
N水利、環境和公共設施管理業
2,646,957.00 1.44
O居民服務、修理和其他服務業-P
教育-Q
衛生和社會工作
1,947,118.00 1.06
R文化、體育和娛樂業
3,948,260.00 2.15
S綜合-合

167,293,020.50 90.90


三、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產
凈值比例(%)
1 601318中國平安
87,500.00 6,746,250.00 3.67
2 002142寧波銀行
238,200.00 5,059,368.00 2.75
3 600030中信證券
167,400.00 4,148,172.00 2.25
4 600036招商銀行
113,200.00 3,839,744.00 2.09
5 000829天音控股
494,400.00 3,248,208.00 1.76
6 603801志邦家居
67,800.00 2,658,438.00 1.44
7 002345潮宏基
497,600.00 2,582,544.00 1.40
8 600893航發動力
86,200.00 2,275,680.00 1.24
9 002004華邦健康
376,400.00 2,220,760.00 1.21
10 002244濱江集團
458,900.00 2,170,597.00 1.18

四、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值(元)占基金資產
凈值比例(%)
1國家債券-2
央行票據-3
金融債券
10,166,000.00 5.52
其中:政策性金融債
10,166,000.00 5.52
4企業債券-5
企業短期融資券-6
中期票據-7
可轉債(可交換債)
133,800.00 0.07
8同業存單-9
其他-10
合計
10,299,800.00 5.60

五、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值
(元)占基金資產凈值比例(%)
1 180202 18國開
02 100,000.00 10,166,000.00 5.52
2 123024岱勒轉債
1,338.00 133,800.00 0.07

六、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。

七、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

八、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:本基金本報告期末未持有權證。



九、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(一)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
代碼名稱持倉量(買
/賣)合約市值
(元)公允價值變動(元)風險說明
IC1904 IC1904 4.00 4,425,120.00 148,506.67公
允價值變動總額合計(元) 148,506.67
股指期貨投資本期收益(元) 771,333.32
股指期貨投資本期公允價值變動(元) 595,026.67

(二)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨以套期保值為目的,以回避市場風險。故股指期貨空頭的合約價值主要與股票組合的
多頭價值相對應。基金管理人通過動態管理股指期貨合約數量,以萃取相應股票組合的超額收益。

十、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(一)本期國債期貨投資政策
本基金對國債期貨的投資以套期保值,回避市場風險為主要目的。結合國債交易市場和期貨市場的收益性、
流動性等情況,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作,獲取超額收益。

(二)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
公允價值變動總額合計(元)國
債期貨投資本期收益(元)國
債期貨投資本期公允價值變動(元)


注:本基金本報告期末未投資國債期貨。

(三)本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。

十一、投資組合報告附注
(一)申明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一
年內受到公開譴責、處罰的情形。

本報告編制日前一年內,本基金持有的“招商銀行”的發行主體招商銀行股份有限公司(以下簡稱“公司”

),由于公司存在電話銷售欺騙投保人的違法行為,中國銀行保險監督管理委員會深圳監管局于
2018年
7月
5日對公司處以罰款
30萬元的行政處罰。

基金管理人將密切跟蹤相關進展,遵循價值投資的理念進行投資決策。

本基金持有的其余
9名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公
開譴責、處罰的情形。

(二)申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。

報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。

(三)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
762,183.05
2應收證券清算款
55,198.09
3應收股利4
應收利息
69,281.77
5應收申購款
1,425.47
6其他應收款7
待攤費用8
其他



9合計
888,088.38

(四)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(五)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注:本基金本報告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

(六)投資組合報告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。

第十二部分基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不
保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀
本基金的招募說明書。

一、本基金歷史各時間段份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④

-③




2017.11.24-2017.12.31 -0.98% 0.41% -0.95% 0.58% -0.03% -0.17%
2018.01.01-2018.12.31 -26.11% 1.24% -19.42% 1.00% -6.69% 0.24%
2019.01.01-2019.03.31 26.62% 1.47% 22.06% 1.16% 4.56% 0.31%
2017.11.24-2019.03.31 -7.35% 1.25% -2.57% 1.02% -4.78% 0.23%

二、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

注:1、截止日期為
2019年
3月
31日。

2、本基金于
2017年
11月
24日成立,建倉期
6個月,從
2017年
11月
24日起至
2018年
5月
23日,建
倉期結束時各項資產配置比例均符合基金合同約定。

第十三部分費用概覽
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
4、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券、期貨交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金合同生效后基金的證券、期貨等賬戶開戶費用,銀行賬戶維護費用;
9、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.50%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復


核后于次月首日起
2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可
抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起
2個工作日內或不可抗力情形消除之日

2個工作日內支付。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,基金托管人復核
后于次月首日起
2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起
2個工作日內或不可抗力情形消除之日起
2個工作日內支付。

上述“一、基金費用的種類”中第
3-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列
入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征
收的規定代扣代繳。

五、與基金銷售有關的費用
1、申購費率
投資者申購本基金份額時,需交納申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計
算。

本基金在申購時支付申購費用,該費用按申購金額遞減。本基金的申購費率具體如下:
本基金對通過直銷中心申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。通過基金管理人
的直銷中心申購本基金基金份額的養老金客戶申購費率見下表:
申購金額(M)申購費率
M<100萬元
0.15%
100萬元≤
M<500萬元
0.12%
M≥500萬元
1000元/筆

注:上述特定申購費率適用于通過本公司直銷柜臺申購本基金份額的養老金客戶,包括基本養老基金與依
法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,具體包括:全國社會保障基金;
可以投資基金的地方社會保障基金;企業年金單一計劃以及集合計劃;企業年金理事會委托的特定客戶資
產管理計劃;企業年金養老金產品;個人稅收遞延型商業養老保險等產品;養老目標基金;職業年金計劃。


如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將在招募說明書更新時或發布臨時公告
將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。



除上述養老金客戶外,其他投資者申購本基金基金份額的申購費率見下表:
申購金額(M)申購費率
M<100萬元
1.50%
100萬元≤
M<500萬元
1.20%
M≥500萬元
1000元/筆


基金申購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

2、贖回費率
基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔。

具體贖回費率如下:
持續期限(N)贖回費率
N<7日
1.50%
7日≤
N<30日
0.75%
30日≤
N<180日
0.50%
N≥180日
0


(注:贖回份額持有時間的計算,以該份額自登記機構確認之日開始計算。)
對持續持有期少于
30日的投資者收取的贖回費,將全額計入基金財產;對持續持有期不少于
30日但少于
90日的投資者收取的贖回費,將贖回費總額的
75%計入基金財產;對持續持有期不少于
90日但少于
180日的投資者收取的贖回費,將贖回費總額的
50%計入基金財產;未歸入基金財產的部分用于支付登記
費和其他必要的手續費。對持續持有期不少于
180日的投資者,不收取贖回費。

3、在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,履行適當程序后,基金管理人可以在基金合同
約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有
關規定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針
對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,
基金管理人可以適當調低本基金的申購費率和贖回費率。



第十四部分對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證
券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,進行了更
新,主要更新內容如下:
1、“重要提示”部分,更新了招募說明書內容的截止日期及相關財務數據的截止日期。

2、“第三部分基金管理人
”部分,對基金管理人信息進行了更新。

3、“第四部分基金托管人
”部分,對基金托管人信息進行了更新。

4、“第五部分相關服務機構
”部分,對相關服務機構信息進行了更新。

5、“第九部分基金的投資
”部分,更新了基金投資組合報告,內容截止至
2019年
3月
31日。

6、更新了“第十部分基金的業績
”,內容截止至
2019年
3月
31日。

7、
“第二十二部分其他應披露事項
”部分,對本報告期內的其他應披露事項進行了披露。



富國基金管理有限公司



2019年
07月
03日


  中財網

文章來源:新金融投資資訊網
版權鏈接:[發行]富國研究量化精選混合:富國研究量化精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(摘要)(二0一九年第一號)
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