國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金更新招募說明書摘要

本基金經中國證券監督管理委員會2015年10月9日證監許可【2015】2252號文注冊募集,本基金的基金合同于2015年12月3日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于境外公募基金(包括開放式基金和交易型開放式指數基金(ETF)),基金凈值會因為境外證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有的基金份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括:本基金特有風險(投資標的風險、主動管理風險、境外證券投資限制引致的風險)、境外投資風險(境外市場風險、匯率風險、政治風險、政府管制風險、稅務風險、法律風險)、開放式基金風險(利率風險、流動性風險、信用風險、操作風險、會計核算風險、交易結算風險、技術系統運行風險、通訊風險、巨額贖回風險、不可抗力風險)等。

本基金主要投資于境外絕對收益型基金,屬于證券投資基金中的預期風險和預期收益中等的品種,其預期風險與預期收益水平低于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場基金。

投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資人自行負擔。當投資人贖回時,所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。

基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2019年6月3日,投資組合報告為2019年1季度報告,有關財務數據和凈值表現截止日為2018年12月31日。

一、基金名稱

國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金

二、基金類型和存續期限

1、基金類型:基金中基金

2、基金運作方式:契約型、開放式

3、基金的存續期間:不定期

三、投資目標

本基金在嚴格控制風險的前提下,追求穩健的投資回報。

四、投資范圍

本基金的投資范圍為在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的境外公募基金(包括開放式基金和交易型開放式指數基金(ETF))、銀行存款、貨幣市場工具等,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。

基金的投資組合比例為:本基金投資于境外公募基金資產的比例不低于基金資產的80%,投資于基金合同界定的絕對收益型基金占非現金基金資產的比例不低于80%,基金保留的現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%(其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以相應調整本基金的投資范圍和投資比例規定。

五、投資策略

本基金通過定量和定性相結合的方式優選境外絕對收益型公募基金(以下簡稱“標的基金”),按照資產管理人、絕對收益目標的實現策略等角度適度分散本基金的配置,以期實現基金資產的穩健增值。

1、境外絕對收益型公募基金的界定

本基金管理人對境外絕對收益型公募基金的界定,主要依據標的基金的名稱和投資目標,即1)基金名稱中含絕對收益(absolute return/total return)字樣;或2)以追求絕對收益為主要投資目標的基金,例如以追求在不同市場環境下獲得長期正回報為投資目標的基金,以追求獲得資產增值的同時實現風險最小化為投資目標的基金等。其實現絕對收益目標的策略包括但不限于:

① 多資產配置策略(Multi-Asset Allocation)

根據對市場環境的深入研究,通過在各資產類別中靈活配置,以期實現穩健的絕對收益。

② 全球配置策略(Global Allocation)

通過在全球各地區進行資產配置分散投資,以期獲得穩健的風險回報率。

③ 市場中性策略(Market Neutral)

通過同時構建多頭和空頭頭寸以對沖市場風險,以期在任何市場環境下均能獲得穩定收益。

④ 長短倉對沖策略(Long/Short)

通過同時構建多頭和空頭來對沖一定的市場風險,但兩者的比例相對比較靈活,以期實現相對穩健的投資收益。

⑤ 全球宏觀策略(Global Macro)

文章來源:新金融投資資訊網
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